国际投资领域的国家安全例外规则：形成、适用与塑造

对于国家安全例外纠纷，人们往往关注于安全例外条款的理解和适用或者习惯国际法中的危急情况，而忽略了国家安全例外可能作为一般国际法规则而存在，由此导致安全例外条款滥用现象频发、无安全例外条款时无法准确评价东道国的行为是否违背国际法等后果。国家安全例外适用争议的类型化分析（以19个案例为分析对象）表明，这一规则的适用至少存在22个实体性和程序性争议点。为应对这些争议点，本书对国家安全例外规则的合法性来源进行追问，从条约（以230个安全例外条款为分析对象）和一般国际法双重角度省思应当如何正确理解和适用国家安全例外规则，并在此基础上探讨国家安全例外规则的逻辑结构，以为司法裁判、行为评价和规则塑造提供指引。

郑重，法学博士，毕业于华东政法大学国际法学院，研究方向：国际投资法、国家安全、习惯法。上海市律师协会第十二届国际法专业委员会委员，上海上正恒泰律师事务所合伙人。在《中国国际私法与比较法年刊》《民间法》《国际法学刊》等出版物上发表多篇独作学术论文。

第一章 形成脉络

第一节 从国家安全观念到国家安全例外

一、国际法与国家安全观念

二、国际投资何以威胁国家安全

三、国家安全例外的出现

第二节 演变中的国家安全例外规则

一、条约中专门的安全例外条款

二、形成中的习惯国际法规则

三、配套国内法规则

四、结论：国家安全例外规则仍处于演变之中

第三节 基于国际投资特征形成的安全例外特有内涵及要求

一、国际投资的阶段性特征

二、国际投资法的碎片化特征

三、国际投资争端解决的公私冲突特征

本章小结

第二章 适用争议类型化分析

第一节 实践争议梳理与类型化

一、他山之石：GATT/WTO案例

二、国际投资领域案例分布及其特征

三、类型化标准与拟解决的问题

第二节 实体性争议与规则适配性

一、安全解释型争议

二、适用依据型争议

三、情景判断型争议

四、措施正当性争议

五、结论：规则存在固有局限性

第三节 程序性争议与规则适配性

一、采取措施前的程序

二、采取措施后的程序

三、结论：应以正当程序约束规则滥用

本章小结

第三章 合法性来源

第一节 合法性来源与规则认知

一、合法性来源分配对国家权力的调适

二、规则认知的建构基于权力行使范畴

三、定型规则与发现合法性来源

第二节 以条约作为合法性来源

一、安全例外条款文本分析

二、条款文本对规则的塑造及解释性差异

第三节 以一般国际法作为合法性来源

一、国际习惯作为合法性来源的可能性探讨

二、一般法律原则在国家安全例外适用中的作用

第四节 为何国内法不能作为合法性来源

一、问题缘起：公私守法义务的矛盾

二、条约必守原则的遵守与适用限制

三、外资待遇习惯国际法的遵守与适用限制

本章小结

第四章 逻辑结构

第一节 假定条件：国家安全受损

一、“国家安全”界定取决于自裁权范围

二、“受损”程度的衡量标准

第二节 行为模式：可采取措施

一、可采取的措施范围

二、对措施实施的限制性要求

第三节 法律后果：证明义务相符或排除行为不法性

一、国家安全例外与排除不法性之理由的适用关系

二、国家安全例外与排除不法性之理由在法律后果上的共性和区别

本章小结

第五章 启示与我国应对

第一节 国家安全例外规则形成与变迁带来的启示

一、国家安全例外普遍化趋势难逆转

二、国家安全例外滥用化现象待遏制

三、国家安全例外合理化需求应满足

四、国家安全例外规则化逻辑可统一

第二节 我国的应对思路

一、签订及完善安全例外条款

二、以国家实践积极参与安全例外习惯法的形成

三、制定及完善配套国内法

本章小结

结语

附录一：257个投资条约中的安全例外条款文本分析表

附录二：国家安全例外规则适用争议一览表

后记