管理体系标准研究与应用

本书由3大部分，21个专题组成，涉及质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、风险管理体系、合规管理体系、诚信管理体系、项目管理体系、创新管理体系、资产管理体系、信息管理体系、供应链管理体系、ESG管理体系、社会责任管理体系等多个管理体系标准。第一部分，综合，主要如何在现代企业建立管理体系，不仅说明了分析总结了组织在管理体系建立和运行中可能会出现的问题，而且提出了问题的解决方案；不仅对现代企业常用的管理工具和方法进行了概述和评述，而且重点说明了管理体系标准出给出的企业管理工具和方法；此外还论述了过程、流程和管理体系的关系。第二部分，质量管理体系，主要收录了有关质量管理体系的9篇文章，对质量目标、知识管理、风险与机遇、设计控制、采购和外包、气候变化有关的条款进行了解读，给出了应用指导；还举例说明了如何根据产品建立企业的质量管理体系；此外，这一部分还综合论述了质量管理体系标准的全面发展及未来趋势和2026版将要进行的修订。第三部分是其他管理体系，主要就环境管理体系、职业健康安全管理体系、合规管理体系、能源管理体系、社会责任管理体系、诚信管理体系等12个管理体系主要和特殊内容进行了分析解读，对如何应用给出了指南。

李梦，中环联合（北京）认证中心有限公司资深认证专家，拥有近十年丰富的从业经验。自毕业以来，一直深耕于认证领域，先后致力于管理体系认证合同评审与产品认证项目管理工作。作者早期深入参与ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001等管理体系的合同评审工作，对国际标准的要求、风险识别与合规性判断具有深刻的理解和独到的见解。本书是其近十年行业洞察与智慧心得的凝练，旨在为行业从业者及受审核组织提供切实可行的参考和帮助。


苏桂华，嘉泰企业创始人、董事长总经理。从事SHE风险量化评估、ISO检验认证和计量工作20余年。创办：嘉泰检验认证、嘉泰工程技术、嘉泰智慧科技集团、嘉泰管理培训、中碳新环保科技（北京）等嘉泰系企业；主持嘉泰企业（集团）建设“SHE风险量化评估 × ISO合规认证 × ESG能碳数智化全价值链管理”三位一体可持续发展的技术服务中枢，成为国内前五的“企业可持续发展全生命周期伙伴”。


魏鑫，毕业于北京化工大学，获材料科学与工程学士学位；后赴英国深造，于拉夫堡大学先后取得材料科学与技术硕士、金融与管理硕士学位，兼具理工学科的严谨逻辑与金融领域的系统认知。


邢红霞，中环联兴（北京）认证中心管理者代表技术部部长，高级工程师。二十多年的认证咨询培训工作经验，主要从事产品认证、管理体系、绿色低碳新能源方面的技术研究、咨询培训等工作。


李在卿，男，1999年毕业于中国社会科学院研究生院，研究生，项目管理学专业。1984-2000年在中国化学工程重型机械化公司从事工程设计、施工、项目管理、质量管理、企业综合管理，历任技术员、工程师、项目经理、质量部主任、企业管理办公室主任，公司总经济师。2000年-2012年，先后在中国方圆标志认证委员会、中国质量协会、环境保护部环境发展中心做管理体系认证及管理咨询，历任技术部长、技术委员会主任、首席专家。2012至2022在北京天润新能投资有限公司从事风电企业管理，历任质量安全部长、技术副总监、运营总监、工程公司董事长兼总经理公司经营班子成员。2022-2025返聘于金风科技集团作管理与科技专家委员会委员兼办公室主任。独著、合著、主编、参编并出版专著65部，参与多项团体、行业和国家标准制订，发表论文近300篇。

目录


第1部分 综合
1 如何建立和有效运行组织的管理体系3
1.1 认识管理体系3
1.2 组织在建设和运行质量管理体系中的问题分析与改进对策15
1.3 组织在建立和运行环境管理体系中的问题分析与改进对策23
1.4 组织在建立职业健康安全管理体系方面的问题分析与改进对策29
1.5 认证活动存在的问题及改进32
2 运用管理体系能够优化管理和提升效能34
2.1 几年来管理体系建立和运行的实践与体会34
2.2 管理体系带来组织的发展和品牌提升38
3 流程、过程和组织的管理体系40
3.1 流程管理的价值40
3.2 正确理解过程、流程及流程型组织41
3.3 做好流程的设计和管理42
4 克服“两层皮”，提高有效性46
4.1 困扰企业体系运行的主要问题有哪些？出现问题的主要原因是什么？46
4.2 什么是体系运行的有效性？47
4.3 就管理体系策划而言，如何克服“两层皮”？48
4.4 就实施层面而言，又如何克服“两层皮”？48
5 现代企业常用管理工具概览与评述50
5.1 常用管理方法概览50
5.2 评述81
6 GBT 19004—2020涉及的现代管理理念、工具与方法85
6.1 概述85
6.2 标准中阐述的管理理念、工具和方法86
第2部分 质量管理体系
7 质量管理体系标准的产生、现状与发展95
7.1 质量管理标准产生背景95
7.2 国际质量管理标准制定与现状104
7.3 主要质量管理标准简介109
7.4 质量管理标准之间的关系121
7.5 质量管理标准的应用情况与问题121
7.6 标准的发展：正在修订的ISO 9001122
8 ISO 9001：2015变化基本解读124
8.1 标准引言部分的重要变化124
8.2 深化及新注入的重要思想124
8.3 标准整体结构的重要变化125
9 理解标准中对“风险与机遇”的要求，做好组织的风险控制129
9.1 管理体系标准对风险控制的要求129
9.2 正确理解风险及风险控制130
9.3 某公司管理中采取的风险控制措施134
10 质量目标的建立与存在的问题分析136
10.1 理解目标136
10.2 质量目标的内容与符合性判断标准138
10.3 如何制定质量目标141
11 产品设计开发过程管理的关键点146
11.1 设计开发管理常见的问题146
11.2 设计开发的关键要求及企业设计团队的应对措施147
11.3 设计过程控制的关键实施工具149
12 保证重要部件的采购质量是确保集成产品质量的关键151
12.1 与供方一起成长151
12.2 采购的重要性及常见问题151
12.3 ISO 9001中对供方及其提供的产品或服务结果进行确认的要求152
12.4 8.4条款的理解对采购结果验证的要求153
12.5 8.6条款的理解对采购结果进行放行的要求153
12.6 如何做好进货检验154
13 理解标准新要求，做好公司的“知识”管理155
13.1 管理体系新标准对“知识”管理的新要求155
13.2 正确理解“知识”和“知识管理”155
13.3 知识管理的步骤与方法157
13.4 知识管理做法及成效157
14 案例：以“电场”为产品的质量管理体系搭建与运行实践159
14.1 概述159
14.2 电站产品交付标准及要求160
14.3 电站产品相关的质量管理体系要求及搭建162
15 对ISO管理体系标准新增“气候变化”的理解与应对165
15.1 概述165
15.2 新增的内容及意图165
15.3 标准要求组织做什么166
15.4 具体到管理体系组织要如何做167
第3部分 其他管理体系
16 国家标准《质量管理 项目质量管理指南》解读与应用171
16.1 标准概述171
16.2 几个重要的概念理解172
16.3 理解项目环境174
16.4 七项质量管理原则在项目管理中的应用175
16.5 项目资源管理176
16.6 项目过程管理177
16.7 项目的测量、分析、评价与改进181
17 环境管理体系认证提升组织的环境绩效182
17.1 环境管理体系及认证简介182
17.2 环境管理体系认证对提升环境绩效的作用分析184
17.3 环境管理体系认证是组织环保工作的重要抓手，是政府环境管理的
落脚点187
18 通过“采购”要求延伸了职业健康安全管理的对象191
18.1 正确理解ISO 45001对“采购”的要求191
18.2 组织如何满足ISO 45001对“采购”的要求193
18.3 如何对职业健康安全管理体系中的“采购”过程实施有效内部审核195
19 能源管理体系助推万家节能减排行动196
19.1 万家节能减排行动196
19.2 企业建立能源管理体系的必要性197
19.3 企业建立和运行能源管理体系的主要对策及注意事项198
20 正确理解企业社会责任指南标准，实践企业社会责任202
20.1 概述202
20.2 正确理解社会责任原则203
20.3 正确理解社会责任核心主题206
20.4 如何履行企业社会责任209
21 建立绿色供应链管理体系，推动企业可持续发展212
21.1 概述212
21.2 绿色供应链管理体系标准要求213
21.3 建立绿色供应链管理体系的关注重点214
21.4 建立和实施绿色供应链管理体系的措施217
22 GBT 31950—2023《企业诚信管理体系 要求》的理解与实施220
22.1 “诚信”及诚信管理体系标准概述220
22.2 标准主要内容解读224
22.3 标准实施建议234
23 AI时代下组织信息安全管理体系中的“风险控制”235
23.1 建立信息安全管理体系的必要性235
23.2 风险管理理论236
23.3 信息安全管理体系中风险控制237
24 企业风险、内控、合规一体化管理体系的建立与实施243
24.1 背景及意义243
24.2 基本内容和目标244
24.3 风险管理的原则、内容和主要过程与要求246
24.4 内控管理的原则、主要关注点及控制活动248
24.5 合规管理的原则、措施与重点249
24.6 主要做法和产生的效果251
25 正确理解ISO 55001，为客户提供优质资产管理服务253
25.1 理解标准253
25.2 标准的变更256
25.3 如何运用好标准，为客户提供更好的资产管理服务257
26 ESG管理体系助推企业高质量和可持续发展259
26.1 ESG概念及本质259
26.2 ESG发展现状260
26.3 实施ESG对企业的好处及目前存在的主要问题261
26.4 ESG标准及体系建设262
26.5 企业如何做好ESG管理267
27 用ISO 56001创新管理标准指导企业全面创新268
27.1 了解创新管理标准268
27.2 创新管理八项原则269
27.3 ISO 56001与ISO 9001的区别270
27.4 标准主要内容解读271
27.5 如何落实标准要求272
参考文献274