国际投资条约中的国家安全条款研究

《国际投资条约中的国家安全条款研究》是2020年国家社科基金后期资助重点项目的终结项成果，是在对当前跨境投资中的国家安全审查进行比较研究的基础上，结合国际投资条约中的国家安全条款以及相关国际投资仲裁裁决进行实证分析的成果之一，同时也借鉴了国际法院以及世界贸易组织等国际裁判机构对相关贸易协定或类似文件中的国家安全条款进行裁判的法理分析。具体来讲，首先，对相关研究的基础背景进行阐述，包括国际投资的法律规制概述以及国际投资中国家安全的含义进行解读。其次，从国内法的角度，对外国直接投资国家安全审查的发展趋势进行研究。再次，具体到国际投资条约中的国家安全例外条款，从发展历史和文本分析的角度做了阐述，同时以美国和印度投资条约中的国家安全条款的发展和仲裁裁决分析为例证进行实证研究。然后，以国际投资仲裁裁决为主，对国际裁判机构适用国家安全条款的法理进行分析，研究国际投资关系中主权国家维护国家安全的合理限度。最后，针对中国国际投资条约中的国家安全条款，对其发展、文本以及潜在适用问题进行研究，并提出可以加以改进或完善的建议。

目录导言第一章国际投资的法律规制概述第一节国际投资与相关政策的发展一、外国直接投资的发展二、外国投资政策的转型三、外国直接投资筛选政策的强化四、外国投资的国家安全审查第二节国际投资的法律规制框架一、国际投资条约的主流地位二、一般国际法的补充作用三、软法对国际投资活动的影响四、国际投资争端中国内法的适用第三节国际投资条约的发展趋势一、可持续发展二、企业社会责任三、透明度四、ISDS机制的改革第四节国际投资监管的法律挑战一、国际投资法的“合法性”危机二、国际投资条约的非对称性三、国际投资法的监管权危机四、ISDS机制的“寒蝉效应”本章小结第二章国际投资中的国家安全第一节国家安全政策的发展演变一、冷战期间国家安全与经贸事务的相对分离二、冷战后国家安全适用的扩展第二节国家安全概念的特质研究一、国家安全术语的多样性二、国家安全含义的多重性三、国家安全含义的扩展性四、国家安全理念的趋同性五、国家安全范围的多维性第三节国际投资与国家安全的关系一、外国投资的国家安全监管继续强化二、外国投资审查中的地缘政治因素继续加强三、国际投资中国家安全审查的自我裁判标准四、国家安全审查的异议申诉本章小结第三章外资国家安全审查的国内法考察第一节外国直接投资国家安全审查发展的新趋势一、外资安全审查的发展背景二、外国直接投资政策中国家安全含义的演进三、外国投资安全审查法律规范的发展演变四、国家外资安全审查与国际投资条约的关系五、小结第二节美国外资安全审查制度一、CFIUS的发展历史二、CFIUS安全审查的基本问题三、当前CFIUS安全审查的焦点问题四、美国外资安全审查的典型案例分析五、小结第三节欧盟外国直接投资的国家安全审查制度一、欧盟外资安全审查的政策发展二、欧盟外商投资安全审查的主要规定三、欧盟典型成员国的外资安全审查制度：以德国为例四、欧盟外资安全审查的典型案例五、欧盟外资审查的评价本章小结第四章国际投资条约中的国家安全例外条款第一节国际投资条约中纳入国家安全条款的必要性一、从传统安全到非传统安全的国家安全含义的扩展二、国际投资条约中纳入国家安全例外条款的必要性第二节国际投资条约安全例外条款的缘起：GATT第21条一、1947年GATT第21条二、以1994年GATT为主的WTO协定中的安全例外第三节国际投资条约中国家安全条款的文本分析一、国际投资条约中“国家安全”含义的各种表述二、国际投资条约规定国家安全例外条款的文本范式三、国际投资条约中规范国家安全的政策分析本章小结第五章典型国家投资条约中国家安全条款发展的例证研究第一节美国投资条约中的国家安全条款一、美国早期FCN中的国家安全条款与国际法院的解释二、20世纪后期美国投资条约中的安全条款三、21世纪初期美国经贸投资条约中安全条款的发展四、美国投资条约中国家安全条款的发展评价五、小结第二节印度投资条约中安全例外条款的发展一、印度投资条约的发展二、印度投资条约中的国家安全条款范式三、印度投资条约仲裁中安全例外条款的解释与适用四、印度投资条约中安全例外条款的发展小结本章小结第六章国际投资仲裁实践中的国家安全条款性质分析第一节国际法院对于国际投资条约中安全例外条款的支持一、尼加拉瓜诉美国军事和准军事行动案二、伊朗诉美国石油平台案三、吉布提诉法国关于刑事事项中的若干互助问题案四、伊朗诉美国冻结某些伊朗资产案五、伊朗诉美国涉嫌违反1955年《美国-伊朗AEC》案第二节国际投资仲裁庭对国家安全条款自我裁判性质的解读一、涉安全例外条款的投资仲裁案件概览二、安全例外条款中“自我裁判”的用语必须明确三、安全例外条款的可诉求性四、缔约方嗣后习惯对于安全条款自我裁判性质的支持第三节安全例外条款的审查标准一、习惯国际法下的“危急情况”方法二、审查标准的自治方法与遵从要求三、东道国援引“安全例外”抗辩最新实践发展：LeeChin案本章小结第七章国家安全条款性质的比较借鉴：基于WTO裁判的分析第一节WTO协定安全例外条款的文本解读一、文本规定二、文本涵盖情形第二节GATT时代的安全例外实践一、1947年GATT安全例外的解释二、1994年GATT后的安全例外复兴第三节援引WTO安全例外条款抗辩的法律问题一、安全例外的自我裁判性质二、“国际关系中的紧急情况”的解释三、安全例外条款的必要标准四、WTO专家组报告小结本章小结第八章潜在国家安全抗辩的典型例证分析第一节气候友好型争端的解决与国家安全例外抗辩一、国际投资条约与气候变化减缓的关系二、国际投资仲裁实践处理气候友好型投资争端的两难三、国际投资条约可以成为应对气候变化的有效工具四、东道国气候友好型政策与国家安全例外抗辩的合理性五、结语第二节移动应用程序的跨境监管：以印度禁止中国应用程序为例一、WTO法下应用程序禁令的安全抗辩二、国际投资法视角下的安全例外抗辩三、中国应用程序所有者的潜在救济第三节数据本地化的条约规制与安全例外抗辩一、数据本地化规制二、数据本地化条款的安全例外三、安全例外的传统解释在数据本地化中的适用四、中国数据本地化政策与加入CPTPP“安全例外”条款的应对五、几点启示本章小结第九章国际投资条约中国家安全条款的重构第一节国家安全含义的扩大解释和适用一、军需战略资源与国家安全二、非军需战略资源与国家安全三、国家安全抗辩中的裁量余地与遵从标准四、诚信适用和控制滥用第二节国家安全条款的体制安排重构一、强化国内行政程序在安全治理中的作用二、利用国家—国家争端解决机制解决安全争端三、国际投资法安全治理的集中化四、积极参与国际投资规则谈判本章小结第十章中国投资条约中的国家安全条款第一节中国投资条约安全例外条款的发展一、中国投资条约的发展二、中国投资条约中安全例外条款的发展第二节中国投资条约中的安全例外条款文本一、在序言中规定与安全或者国家安全有关的鼓励性目标二、规定不得放松或降低安全标准以鼓励外国投资三、把“安全”作为征收合法性的条件四、规定与安全有关的例外以排除国家违反投资条约的责任五、规定实施投资的国家安全审查决定不受争端解决机构的管辖第三节中外投资争端援引安全例外条款的实证分析一、王靖等诉乌克兰案：国防产业的征收与国家安全抗辩二、华为诉瑞典案：网络基础设施的投资重组与国家安全审查三、依据中国投资条约条款的潜在国家安全抗辩四、中国投资者应对潜在国家安全抗辩的法律选择第四节中国BIT范本中安全例外条款的设计一、中国对待投资条约中国家安全例外的态度二、中国投资条约中“国家安全例外”条款的范本设计建议三、中国投资条约中“国家安全例外”条款的范本设计本章小结结语附录 中国签订投资条约中的安全例外条款后记